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实施 DHIS2

可持续的 DHIS2 系统的高层次规划和预算编制指南{ #planning-budgeting }

适当的规划和预算是一项重要的活动，以便长期保持良好的系统设计，确保 DHIS2 系统健康发展，经常更新，满足用户需求，并按照规章制度运行。这包括确保该系统在数据收集、数据质量检查、数据分析和展示方面满足用户的基本需求，并与所有关键的卫生计划和各级卫生系统（从设施/社区到国家层面）保持相关。

要强有力地实施 DHIS2 系统，使其能够长期持续下去并适应不断变化的计划需求，就需要有一些横向职能到位并运转良好。我们将这些功能称为基础领域，其中包括领导和管理、安全和基础设施等领域。这些都是支持总体和个体数据系统的重要基石。下图说明了 DHIS2 的基础领域--这些领域都需要内部资金支持，通常还需要外部资金支持，形式包括组织强化和能力建设、技术援助和地方运营成本。

成熟度配置文件域](./resources/images/maturity_boxes.png)

本节的目的是为 DHIS2 强化活动的规划和预算提供指导，特别强调基础领域。要在本模式中为每个领域提供明确的成本计算指导并不简单，因为具体活动会因领域的现状或成熟度、当地 DHIS2 核心团队的能力以及当地的成本水平而有很大不同。由于不可能提供以实际价值（美元）为单位的通用成本估算，我们只能描述成本类别和编制预算时需要考虑的因素。

DHIS2 成熟度简介工具{ #dhis2-maturity-profile-tool }

有一种工具（"DHIS2 成熟度简介"）可用于绘制一个国家实施 DHIS2 的成熟度图，以帮助确定需要加强的领域。该评估工具的结构如上图所示，每个领域都有一组问题，可以概括出一个国家 DHIS2 目前的成熟度。该评估旨在与 DHIS2 专家/HISP 小组和各国卫生部合作定期进行，并形成一份附有建议的总结报告。

DHIS2 成熟度概况支持各国：

  • 除了总结已开展的活动外，衡量和了解国家在加强卫生信息系统方面是否取得进展
  • 鼓励对 DHIS2 核心能力（即基础领域）进行投资，以促进支持卫生计划的可持续 HIS
  • 调整各项投资/捐助者干预措施
  • 协助规划 DHIS2 的实施和强化活动
  • 确定需要更深入评估或监测的领域

DHIS2 成熟度概况是在一个国家建立协调和可持续的 DHIS2 计划并计算其费用的重要工具。

预算编制考虑因素{ #budgeting-considerations }

费用大致可分为

  • 当地人员费用（DHIS2 核心小组和能力建设）
  • 技术援助费用（来自 HISP 小组或其他方面，包括费用和差旅费）
  • 本地运营成本（如培训成本、设备、托管、对最终用户的支持）

对加强 DHIS2 的最大投资与建设和保持国家的当地能力有关，但对于新的实施，则需 要帮助启动、支持初始配置和培训等费用。

一般来说，DHIS2 启动和首次扩大规模时的成本最高。某些成本是一次性的，即只发生一次，如收集需求和配置初始系统，但大多数成本是每年重复发生的。例如，购买计算机或移动设备的初始投资必须有一个长期计划来支持，即每年更换一定数量的这些设备。同样，还需要为新员工培训、复习培训、服务器托管、定期安全审计、持续系统维护和改进等制定计划和预算。确保有可持续的资金长期支持该系统是非常重要的。

根据核心团队的状况或国家的成熟度，援助的性质会发生变化。在实施的早期阶段，即使是相对常规或基本的活动也可能需要外部支持。随着当地能力和强有力的核心团队的发展，大多数活动都可以在内部进行。这时，外部专家将主要以在新领域或新功能方面提供建议和能力建设的形式出现。

一般预算编制指南见 此处。请注意，该指南主要涉及一次性费用，但我们建议各国进行长期规划，并将经常性费用考虑在内。

加强基础领域的规划和预算编制{ #planning-and-budgeting-the-strengthening-of-foundational-areas }

接下来将介绍 DHIS2 的基础、预算和规划时需要考虑的事项以及一些相关资源。接下来是规划、预算和建立/维护总体计划和跟踪计划的指南。

领导和治理{ #leadership-and-governance }

稳固的管理和协调机制对于支持各计划协调一致、及时更新和维护良好的医疗卫生管理信息系统至关重要。一个目标是建立一个跨部委的指导委员会，将各部委的主要卫生信息利益相关者聚集在一起，负责就 DHIS2 的内容和范围做出高层次的战略决策。该小组的代表应来自所有主要的卫生项目，既有技术方面的领导，也有公共卫生方面的领导，并应有明确的授权。此外，技术工作组可以更频繁地召开会议，并有权做出实际决策。

虽然这在任何国家都不是一蹴而就的事情，但是，由 HISP 小组提供关于如何建立和运行此类协调机制的指导和技术援助可能是有益的。它们还可以帮助筹备或参与此类会议。

资源{ #resources }

  • 指南/实施指南链接
  • 通用工作范围

战略和投资{ #strategy-and-investment }

战略和协调投资是指针对使用 DHIS2 的领域制定数字战略，如 HMIS（综合数据）、监测、基于病例的监测和基于社区的数据。各国应定期进行 HMIS 需求评估，并制定计算成本的工作计划。随着时间的推移，HMIS 资金和投资的可持续性也表明 DHIS2 的实施已经成熟。这包括加强 DHIS2 的规划，也包括整个 "数据链 "的人员需求规划，例如有时间和能力处理数据的卫生人员、地区卫生信息官员、统计人员等。

为支持这项战略制定工作、开展需求评估和编写计算成本的计划而提供的援助可能会产生相关费用。

资源{ #resources }

  • 指南/实施指南链接

DHIS2 安全与合规{ #dhis2-security-and-compliance }

DHIS2 的实施需要与当地立法保持一致，并防止外泄和数据丢失。这需要具备适当技能的人员、明确的政策、审计程序以及日常使用的关键安全工具和文件。在卫生部的高层，应该有专人负责实施涵盖 DHIS2 的安全政策。如果没有明确这一职责，或者该人员的级别不够高，就很难监督和实施安全框架的其他关键要素。与此相关，应为 DHIS2 系统明确建立和界定*数据*和*技术*所有权。数据*所有者*是负责数据备份和保留政策以及访问控制审批的个人或单位。*技术所有者*负责基础设施、变更管理和系统维护。

应该有一份说明 DHIS2 系统安全政策的文件，概述在服务器、实例和数据层面实施 和管理安全的流程和项目。应定期（如每年一次）对 DHIS2 系统进行内部和/或外部审计，以核实该系统是否遵守了这一既定政策。审计还应专门测试服务器和 DHIS2 实例的安全问题。

最后，应根据需要提供和使用关键的安全工具和文件。此类工具和文件的例子包括风险登记册、威胁模型、隐私影响评估、保密协议和事故响应计划。

安全与合规在很大程度上与政策和责任下放有关，这一领域的成本计算应考虑到使相关工作人员承担必要责任所需的资源。如果政策和主要工具及文件不到位，可能需要为技术援助编制预算，以制定和实施这些政策和工具及文件。同样，还应制定定期审计的计划和预算。

资源{ #resources }

DHIS2 维护核心小组{ #core-team-for-dhis2-maintenance }

任何 DHIS2 实施工作的关键部分都是确定一个 DHIS2 核心小组，该小组将成为 DHIS2 推广工作的核心，并负责国家 DHIS2 系统的日常维护和进一步开发。该小组将是该系统长期可持续性和确保地方自主权的关键组成部分。该小组需要在 DHIS2 实施之初就建立起来，并领导当地的定制工作。

可以通过从外部组织借调人员到卫生部，或者如果卫生部现有人员（跨计划和部门），以年薪的形式为团队提供资金。可以通过定期召开核心团队会议（如配置研讨会、协调会议、核心团队培训活动（在国家和地区 DHIS2 学院））来激励参与和长期参与。

DHIS2 核心团队能力建设的关键在于，所有技术援助活动的规划都应尽可能让当地团队 参与并学习外部专家的知识。因此，核心团队的建设是一个横向问题，当外部专家参与加强任何一个基础领域时，都应考虑到这一点。

费用将包括薪金或借调、讲习班的差旅费和每日津贴、提供能力建设支持的技术援助以及 DHIS2 学院的赞助费。

资源{ #resources }

  • 与核心团队所需角色/能力说明的链接
  • 能力建设计划范例
  • 通用工作范围

DHIS2 元数据和组织单位{ #dhis2-metadata-and-org-units }

元数据质量是指 DHIS2 配置的质量，如数据元素、指标、报告形式（数据集）和分析输出（仪表盘）的配置方式。例如，是否存在可能导致系统错误的错误配置，或者元数据的组织方式是否便于最终用户使用信息。

组织单位层次结构（如地区、医疗机构）的质量是指它们是否在 DHIS2 中得到完整体现，包括公共部门、私营部门和非政府部门，以及它们是否不断更新相关信息。

虽然元数据和组织单位的维护通常是 DHIS2 核心小组日常工作的组成部分，但经常需要不时地计划进行元数据评估和清理工作。可能需要外部技术援助来支持这项工作，因为解决某些类型的问题可能在技术上非常具有挑战性。

资源{ #resources }

  • [元数据质量和完整性指南]（#metadata-integrity-and-quality）
  • 元数据评估工具
  • 通用工作范围

培训最终用户{ #training-end-users }

对各级卫生系统的 DHIS2 最终用户进行培训是成功实施 DHIS2 的关键要素。各国应制定计划，系统地培训新员工，定期提供进修培训，并解决数据录入、验证和使用方面的培训缺口。地方一级的数据使用是一个常见问题，也是一个具有巨大潜力的领域。需要对选定地区的地方数据使用做法进行彻底调查和记录，以支持这项工作。在这些调查的基础上，接下来的步骤可以是根据当地的做法和数据政策（包括每个级别的分母数据）调整分析工具，设计和配置地方一级的数据分析产品，并将这些工具分发给其他地区。

HISP 小组通常开展培训员培训 (TOT)，帮助各国开展自己的最终用户培训。与培训有关的费用包括技术援助费用和 HISP 小组的差旅费，以及主办和联系逐级培训的当地费用，如场地、培训人员、培训材料、每日津贴、差旅费等。

资源{ #resources }

  • 指南/实施指南链接
  • 通用工作范围

设施和人口概况{ #facility-and-population-profile }

为了确保对目标人口、现有服务和人员进行全面了解，必须要有完整的最新人口和设施数据。当民事登记和人口动态统计系统数据（如出生和死亡）可用且完整时，可将其与 DHIS2 连接并用于计算分母。人口普查数据中的人口数据（分母）通常用于 DHIS2，并应可用于国家以下级别。在 DHIS2 中使用的所有相关级别可能都没有普查估计数或普查估计数不合适，因此应制定 SOP 和例行项目，提供预测数据供地方使用。

在 DHIS2 中应提供一份设施清单或登记册，涵盖所有相关设施，包括有报告的社区单位。该清单应不断更新，在大多数情况下，这意味着有一个让国家以下一级（如地区）参与设施清单维护的项目。人力资源数据（劳动力）也应与设施挂钩，定期更新工作人员类型和数量的详细信息。

除了在 DHIS2 系统中不断更新相关信息所需的人员外，主要的费用项目是技术援助，以 便将相关类型的数据纳入 DHIS2 系统，可以是一次性操作，也可以是与民事登记和人口动态 数据系统、设施总清单或人力资源系统建立某种形式的互操作性。

资源{ #resources }

  • 指南/实施指南链接
  • 通用工作范围

基础设施

充足的基础设施意味着系统托管在一个安全稳定的环境中（内部或云端），终端用户有足够的工作设备，信息和通信技术的支持是可用的和必要的。不同的项目和计划会有不同的基础设施需求；一些国家在设施层面以纸质方式输入数据，然后在地区层面将其数字化，而另一些国家则利用卫生工作者的个人设备全面实施数字化。除了实际的基础设施外，还有移动设备管理和设备库存等相关费用。

托管在线系统有许多不同的选择，包括在何处放置服务器（如内部服务器与云服务器）以及由谁管理服务器（如内部服务器与外包服务器）。需要从容量、基础设施限制、法律框架、安全和保密问题等方面严格审查服务器和托管的备选方案。由于服务器的复杂性、数据类型（如总体数据与患者数据）和本地容量可能会随着时间的推移而发生变化，因此可能需要至少每年重新审查这些决定。由于设备最终会损坏或丢失，因此必须为设备更换做好预算。

资源{ #resources }

改进或实施新的计划/数据集 - 综合数据{ #improving-or-implementing-a-new-programmedata-set-aggregate-data }

衡量 DHIS2 总体实施情况是否成熟的标准包括报告的完整性、及时性和一致性，是否有可用的数据使用指南或论坛，以及处理数据的工作人员的职位说明。还需要定期审查数据收集工具、指标和数据使用产品，数据收集工具一般应与卫生领域的现行国际标准（如世卫组织）保持一致。要改进其中一些工具，可能需要对核心团队或最终用户进行培训，或在 DHIS2 配置方面提供技术援助。

要将 DHIS2 的实施范围扩大到新的卫生领域或具有综合数据收集功能的领域，就必须 认真考虑基础领域的现状和成熟度。增加新的领域，如纳入更多的卫生计划、疾病监测或社区一级的报告（CHIS），会对基础领域提出更多的要求。如果基础领域已经很薄弱，那么扩展工作不成功的可能性就会增加。

一般来说，在实施新的综合领域之前，所有基础领域都应达到最低可接受水平，即在 使用成熟度简介工具时至少获得 "早期进展 "评分。在规划和预算实施新的综合领域时，至关重要的是，计划还必须规定加强需要改进 的基础领域。必须牢记的是，即使是以前表现良好的基础领域，也可能会受到新增汇总报告的负面影响，这需要在实施计划中予以补偿。例如，如果引入了数百个新用户，以前足够使用的服务器/托管安排可能不再适用；如果引入了社区一级的报告，对设施级用户行之有效的最终用户培训模式可能不再适用。

将新的卫生领域纳入 DHIS2 有不同的方法。当 DHIS2 作为数据收集工具被引入时，可以在现有信息流的基础上，利用现有的主要数据收集工具（如纸质登记册和表格），或作为整个报告系统修订的一部分来完成。全球元数据配置包有可能被用于这一过程的一部分。此外，也可以使用另一个系统来收集数据，并通过互操作性解决方案将其纳入 DHIS2。这些不同的方案对规划和预算编制都有影响。一般来说，将新的卫生领域引入 DHIS2 的项目需要召开指导会议、需求收集过程、DHIS2 配置、测试和培训。此外，如上所述，还有与设备、工资、人员培训等相关的当地费用。

资源{ #resources }

改进或实施新的计划/数据集--个人数据/跟踪器{ #improving-or-implementing-a-new-programmedata-set-individual-datatracker }

开发和实施个人层面/跟踪系统可能比处理汇总数据更加复杂。系统设计可能需要更多的工作和测试，因为它触及到具体的工作流程，通常涉及更大的数据集和业务逻辑。此外，用户较多，意味着对培训、设备和支持的需求更大。

与总体系统相同的成本类别也适用于建立和改进跟踪系统。然而，开发和实施追踪项目需要 DHIS2 核心团队与临床人员密切合作，了解并适应他们的工作流程。对实施者和提供需求的关键人员来说，设计和建立一个好的跟踪系统项目都比较耗时。无论是从零开始建立追踪项目，还是调整元数据配置包，都需要与最终用户密切合作。跟踪器应在现实环境中进行实地测试，并根据测试结果进行调整。在这一过程中，远程指导和现场技术援助可提供帮助。

跟踪计划通常会影响到很多用户，而培训员培训、最终用户培训以及设备和连接都是很大的预算项目。因此，增加一个新的跟踪计划通常比增加一个新的数据集进行汇总报告的成本更高。在大多数情况下，跟踪计划需要按计划计算成本。

有关跟踪器注意事项的更多资源，请参阅 跟踪器实施指南 。

一般来说，在实施其他跟踪计划之前，所有基础领域都应达到可接受的最低水平，即至少达到 "早期进展"，使用成熟度简介工具时最好达到 "充分"。在启动跟踪计划之前，成熟度剖析工具中的任何基础领域都不应得分 "尚未达到"，而 DHIS2 的安全性和合规性应始终至少达到 "充分"。与总体系统一样，在规划和预算实施新的单个数据域时，至关重要的是，计划也应规定加强需要改进的基础领域。在规划新的跟踪项目时，项目计划应明确确定改进 DHIS2 基础部分的行动。同样关键的是，当一个国家开始实施高级跟踪器计划时，对总体报告的关注也不能丢掉--往往是由相同的人员负责这两项工作。

资源{ #resources }