For the complete DHIS2 documentation index, see llms.txt.

培训与监督{ #training-and-supervision }¶

介绍¶

本章介绍了如何将"[加强社区保健工作者的能力]（）"这一设计原则应用于社区保健信息服务。这涉及到一系列流程，以支持 CHW 知识、技能和支持的发展，改善数据的分散使用以及对 CHW 的反馈，从而提高数据质量。发展中国家的大多数 CHIS 仍以纸张为基础，尽管许多国家正在向更加数字化的系统发展。这就需要引入 CHIS 培训，并在信息周期的各个阶段持续跟进。

培训需求评估{ #training-needs-assessment }¶

任何新的社区保健服务能力发展计划的第一步都必须是培训需求评估，以了解社区保健服务的现状以及改善现状的需求。理想情况下，这项工作应作为整个 CHW 培训计划的一个组成部分来完成，CHIS 专家应成为整个 CHW 培训需求评估的一部分

这项评估需要研究是否存在 CHIS 的基本要求，并回答一些关于满足这些要求所需的实际问题

CHIS 可持续培训战略的要求{ #requirements-for-a-sustainable-chis-training-strategy }¶

加强卫生保健工作者的能力是一项重大挑战，也是发展可持续卫生保健信息系统的核心所在。有效的能力强化计划有一些固有的限制条件，包括

权力下放： 为确保可持续性，社区保健工作者应在尽可能靠近其工作地点的地方，以权力下放的方式接受支持和培训。
培训冲突： 由于工作性质，社区保健工作者不断被拉入各种不同的培训计划，而社区保健信息服务技能往往受到相对较低的重视。
识字： 家庭保健工作者，尤其是年龄较大的家庭保健工作者，通常电脑知识薄弱，有时甚至连基本的识字能力都没有，因此学习信息和电脑知识是一项艰巨的任务。
对 CHIS 技能的认可： CHW 在培养 CHIS 相关技能方面通常得不到认可，这一点在他们的职位晋升或年度考核中也没有体现出来。
规模： 这尤其是一个非常重大的挑战。一个省有几十个县，但可能有上千个村庄和数百名社区保健员。培训无法通过传统的课堂方式进行，需要采用不同的创新培训方法，如导师制、在职培训和网络媒体等。
自然减员： 卫生保健工作者的流失意味着卫生保健信息系统不断受到受过培训的工作人员外流的挑战。
进修培训预算： 社区保健服务的连续性通常受制于有限的培训预算，这意味着新的社区保健服务人员得不到充分的培训，尤其是在初次培训之后。因此，一个可持续的社区保健服务系统需要为老的社区保健工作者提供持续的进修培训，并为新的社区保健工作者提供全面的培训。

CHIS 培训需求评估中需要解决的一些问题{ #some-questions-to-address-in-the-chis-training-needs-assessment }¶

CHIS 培训

有多少 CHW 需要接受 CHIS 培训
- 培训频率
- 培训需要多长时间？
谁来培训他们？谁来培训教员？
CHIS 培训与其他 CHW 培训有何关系？
谁来进行 CHIS 培训？....
- 他们将如何接受培训？
- 他们将使用什么课程？

监督 - 谁来监督？ - 谁来支持监督员？ - 如何进行监督？ - 每个主管有多少名保健工作者？ - 多久一次？

规划 CHW 培训要求{ #planning-chw-training-requirements }¶

可持续的卫生保健工作者培训是一项持续的工作，从岗前培训开始，并辅以积极的监督、支持和指导计划。新的卫生保健工作者需要在接受其他培训的机构（可以是卫生保健工作者学院之类的机构）学习 CHIS。CHIS 培训需求需要根据所需的 CHW 密度、所需的技能及其保留率进行规划。

图 5.5 详细解释了这种计算方法。

培训的身体要求{ #physical-requirements-for-training }¶

CHIS 培训需要满足四个条件：

CHW 学院应配备能够教授 CHW CHIS 能力的讲师。
当地社区保健工作者主管可定期提供支持，以处理社区保健工作者最常见的 10 项要求。督导员还会审查报告系统。
CHW 主管和 CHW 学院讲师可以从国家层面获得帮助。
应该制定 SOP，提供数据采集和传输事件的协议和解释。辅助文件提供数据字段的解释；他们使用的应用项目有 CHW 学院讲师最熟悉的语言版本。

卫生保健工作者学院的讲师应定期教授报告系统，并了解卫生保健工作者的任务。在引入该系统时，他们是开展初始在职培训的合适人选。这有助于将 CHW 学院的报告培训制度化。如果在初始培训期间需要更多的培训人员，保健社工主管可以提供协助。

根据国家需要调整 CHIS 的国家团队应尽可能具有代表性。CHW 学院的一些讲师、CHW 协调员、CHW 以及国家级 HMIS 和计划官员都应参与其中。该小组应为所有 CHW 讲师提供培训，并参与对 CHW 的部分培训。

培训计划{ #training-plan }¶

应根据需求评估制定培训计划，加强 CHIS 的能力。

该计划需要围绕需求评估中提出的一些能力强化领域回答一些基本问题

域名	需要回答的问题
培训谁？	儿童保健工作者、儿童保健工作者主管、设施负责人、地区项目经理、培训师
训练什么？	公共卫生技能和 CHIS 技术技能
何时训练？	培训频率和持续时间
在哪里训练？	职前、在职、监督和支持
如何训练？	培训材料和方法
培训费用是多少？	预算

培训谁？¶

各类工作人员，如社区保健员、其主管和社区保健服务管理人员，将有不同的培训需求。

社区保健员需要接受适当的培训，才能有效地使用社区保健信息系统来完成记录、报告、微观规划和数据驱动行动等日常工作。除社区保健工作者外
还需要对督导人员进行 CHIS 培训，这往往是大多数 CHIS 计划中最容易被忽视的部分。对督导人员的数据使用培训需要纳入整体督导技能培训中，并成为发现问题、支持和监督社区保健工作者的焦点。督导员需要能够在督导前、督导中和督导后使用数据。
同样，CHIS 管理人员履行不同的职能，需要根据他们的具体需要进行培训。他们可能已经掌握了先进的公共卫生知识和可用的计算机技能，但可能需要关于使用 DHIS2 进行数据分析和传播分析信息的专门培训。为此，他们可以要求提供专门针对其 DHIS2 数据库的培训材料。
社区领导和利益相关者可能还需要接受数据使用方面的培训，或能够辨别数据质量问题。社区利益相关者和领导者需要根据其角色和职责接受专门培训。这些人员需要将他们从社区保健员那里获得的数据和从 DHIS2 系统获得的反馈信息与实际情况相结合，并采取适当的行动来改进服务的提供。

正如赞比亚的案例研究（见第 6 章）所示，让领导者参与数据使用可对社区计划产生巨大影响。社区领导了解当地情况，他们应参与制定社区保健工作者的当地目标，每年根据绩效和人口数量调整这些目标。社区领导还应该参与当地对社区保健员的管理，并利用有关激励措施、密度和自然减员率的数据来确保计划的有效实施。对他们的培训应满足这些需求。

训练什么？¶

我们将所需技能分为技术和公共卫生两大类。下面将对这两大类技能进行简要讨论。

技术技能
- 使用 DHIS2
- 使用移动设备
- 硬件和软件支持技能
公共卫生技能
- 了解数据、指标和辅助概念
- 了解如何利用数据为地方行动提供信息。

技术技能{ #technical-skills }¶

DHIS2： 使用 DHIS2 的技能是基础。然而，DHIS2 是一个大型软件，卫生保健工作者只需了解其特定功能，例如：

移动设备： 许多社区保健工作者使用移动设备收集和报告数据。他们需要了解如何使用设备记录数据、通过短信或网络发送数据以及确认收到报告。此外，如果配备了智能手机，他们应该能够使用现有的增值服务，如短信、彩信、WhatsApp、Facebook 和其他社交媒体工具。这不仅有助于他们在需要时获得技术支持，而且当他们能够与朋友和家人交流时，还能激发他们对设备的兴趣。
数据质量检查： 卫生保健工作者应能够评估纸质和移动设备上数据的正确性、最新性、一致性和完整性（4C）。
如何生成和传送报告： 卫生保健工作者有大量的报告要求，他们应该能够使用 DHIS2 生成所需的报告，并将其传送到下一级。为此，他们需要了解报告格式以及传送报告的方式和时间。
硬件和软件支持： CHW 通常位于偏远地区，远离容易获得的技术支持手段。硬件支持绝非易事，设备长期无法运行会大大削弱 CHW 对 CHIS 的兴趣。CHW 应尽可能自给自足，能够完成硬件和软件的基本故障排除任务（DHIS2）。

这些技能包括以下能力

重置密码
重新启动硬件。
在移动设备上重新安装应用项目
登录移动应用项目
诊断打印机无法工作的原因并提供基本维护。
阅读用户手册或 SOP 来诊断问题。
就支持者遇到的问题和所需的解决方案与支持者进行准确沟通。

公共卫生技能{ #public-health-skills }¶

公共卫生技能应与工作范围相关，应包括

了解数据要素、指标和公共卫生概念：了解数据、指标和辅助概念（如覆盖范围和数据质量参数）的含义。为此，她可以利用适当的数据和指标字典，字典中描述了所使用的每个术语、其含义、收集（或生成）方式、数据来源以及收集和报告项目。覆盖面等概念有助于她了解自己的目标以及能够达到或不能达到的比例。对数据质量参数的了解可以帮助社区保健工作者检查所收集数据的质量，并在最接近数据来源的地方采取纠正措施，这是最可取的做法。
利用数据为当地行动提供信息：除非社区保健工作者了解要输入的数据，否则社区保健信息系统往往会毫无用处。这就是将采取知情行动的能力纳入保健工作者能力的原因。如果没有使用 CHIS 的经验，CHW 就会停止使用，或者粗心大意地输入数据，因此了解数据流的重要性不言而喻。此外，如果卫生服务机构的高层人员对社区保健员输入的数据没有做出反应（提供所需的支持），社区保健员就会失去对社区保健信息系统有用性的认识。

由于社区保健工作者的职责从广泛的信息、教育和宣传及社区发展到具体的母婴保健、疟疾和家庭护理计划，他们对数据的使用也会相应地有所不同。在卫生系统的较高层次和较低层次，"数据使用 "是不同的，培训必须认识到这一点，并为每个层次制定适当的课程，与标准作业项目挂钩。

无论培训对象是谁，练习都应针对受众的实际情况，参考 "现实生活 "中的数据分析场景，而不是理论或学术案例。

虽然数据使用是在经验丰富的卫生保健工作者的指导下或在医疗机构工作人员的正式监督下实地学习的技能，但也可以通过更正式的概念培训加以补充。例如，使用 DHIS2 绘制图表，以便

将成绩与目标进行对比，找出她需要改进的地方。
将其设施与周边设施进行比较。
更好地了解它们在时间和空间上的表现。

上述能力是社區健康服務社工使用社區健康資訊系統所需能力的一部分。这些能力加上其主管和同事的支持和鼓励，使他们对 CHIS 和数据有一种主人翁感。

何时何地进行培训？加强能力的模式{ #when-and-where-to-train-modes-of-capacity-strengthening }¶

成功的培训战略需要：

岗前培训，为新毕业生提供包括 CHIS 在内的综合技能包。
由本身具备必要的 CHIS 技能的下放监督员小组提供持续的支持和监督。
必要时提供在职培训，以解决 CHIS 的具体问题。

CHIS 培训的这三种方法需要在一个综合统一的过程中加以采用和处理，首先是全面的岗前培训，然后是定期的在职培训，并在所有活动中贯穿持续的支持性监督、指导和不断学习。

这种三管齐下的培训战略需要不同的能力强化模式。例如，岗前培训最好通过社区保健员学院的制度化方法进行，而持续支持则需要附近设施的支持性监督和同行间的学习。

应通过持续培训培养保健工作者的技能，并将这些能力转化到保健工作者的日常工作中，这一点非常重要。

有许多因素可以提高实际发生转移的可能性：

在培训过程中激发学员的积极性。
学员在培训期间模仿培训师、视频或书面材料展示的做法。
在培训过程中，学员解决的问题不仅仅需要模仿。
学员在培训过程中提高了自我效能感。
培训环境尽可能逼真。
培训结束后，有机会在工作中实践新获得的能力。
同事、上司和其他人会对工人施加社会压力，迫使他们做出业绩。
培训结束后，还可根据需要提供支持。

前五项因素是在职前 CHIS 培训中考虑的。最后三个因素涉及在职培训和监督期间的工作环境。

岗前培训{ #pre-service-training }¶

各国卫生保健工作者的岗前教育差别很大，从几周到一年不等，CHIS 技能也有很大差异。经过岗前培训后，CHW 应掌握基本的 CHIS 技能，如了解如何使用 SOP、如何采集和记录数据、如何使用移动应用项目以及如何联系支持人员。

CHIS培训的**时机**至关重要，应在CHIS开始运行时进行。

在系统启动和运行之前进行培训，意味着当 CHIS 启动时，CHW 会忘记他们所学到的一切，而且培训可能没有达到应有的实用性。
在系统启动和运行后再进行培训，会导致前来参加培训的 CHW 感到沮丧、愤怒和失望。培训人员很难改变他们的消极态度。

虽然对社区保健服务人员进行社区保健信息服务培训没有统一的方法，但为了取得更好的学习效果，应遵循以下原则

培训应侧重于实际数据收集和数据使用技能。无论时间长短，一半以上的培训都需要实践。
CHIS 培训应与其他计划培训充分结合。因此，服务提供、数据收集、数据分析和数据使用应成为客户关怀和系统管理过程的一部分。
为每个计划重复开展活动可增强 CHIS 的能力。最好在整个培训过程中重复开展报告活动，而不是只在一次培训中开展报告活动。
需要在第一个计划中介绍不同的工具。保健社工在实践中总结数据并将数据输入收集工具（纸质或电子版），并通过角色扮演对收到的反馈意见采取行动。
培训内容应包括纸质表格和信息与通信技术设备、解读健康状况报告和服务绩效。
在标准操作项目或设备中查找帮助，以及联系保健社工协调员寻求支持，这些都是解决问题的方法，最好在单独的课程中教授。
培训时间应根据保健工作者的知识水平而定
- 已经熟悉纸质报告和功能电话的保健工作者可以很容易地在短时间内接受常规报告培训。甚至可能只需一天时间。
- 没有使用过智能手机的保健工作者需要更多时间，需要多花一到几天的时间
- 如果培训包括许多保健计划，则应进行一周或更长时间的 CHIS 培训。

注

培训计划大纲样本和培训材料样本可在 dhis2.org 上获取

最佳实践：培训课程**

每次培训应包括一个主题，例如：比较本村与邻村的健康状况，时间为 30±10 分钟。培训课程应这样安排

引言。全体会议发言介绍主题，包括演示，学习者只看不做。解释新功能和数据结构，包括演示。 2.个人或两人一组的实际操作练习。占课程时间的一半以上。培训师在必要时四处走动，帮助学员。分发最低限度手册和 SOP 让学员按照《简明手册》中的说明进行操作。给学员两个与《简明手册》略有不同的练习。总结。与学员进行全体讨论。讨论功能/数据结构，正视误解讨论实用性

让用户在培训期间遵循《最低限度手册》和《标准作业项目》的好处是，他们会熟悉书面材料，更有可能在培训后自行查阅手册并成功解决问题。

培训规程{ #training-protocols }¶

随着社区卫生计划的扩大和权力下放，培训质量可能会下降，导致项目成果减少和数据质量低下。制定一套强有力的培训规程有助于避免这种情况的发生。培训协议有助于开发标准化、可扩展和可复制的培训材料和活动。

此外，从过去的督导和培训中获取机构知识也很重要。为了从成功中吸取经验教训，避免重蹈覆辙，应将标准作业项目作为活的文件，在其中收集机构知识，了解在特定环境中哪些有效，哪些无效。

培训方法因国家而异，甚至因项目而异。最佳做法是采用综合方法，在各计划中统一培训协议和材料。培训协议中规定的每项培训都应明确这些文件的共享位置。

下面的培训协议模板并不是一个完整的培训包，但可用于概述从社区到国家层面的所有 CHIS 培训。它定义了计划培训的关键信息，包括岗前培训和在岗培训。

培训名称	标准化名称
培训目的	为什么要开展这项活动，并辅以具体的、以行动为导向的学习目标
持续时间	培训天数/周数/月数
频率	有些培训可能是一次性的，但有些培训可能需要定期重复，特别是在通常人员更替率较高的地区和设施一级。
地点	:培训一般在哪里进行（地区办事处、酋长宫殿、卫生部总部等）？
与会者	培训对象是谁，预计有多少人参加？
主持人	他们是谁，需要多少人？他们的最低资格是什么？
培训计划	总体培训的目标和目的，以及每个演示或练习的学习目标
参与者评估	如何评估学员是否理解了所有材料？最好的办法通常是进行考前辅导、练习评分和考后辅导。学员的通过率是多少？
链接	标准化材料、演示文稿、考试、主持人手册等链接。
培训后的后续行动	培训结束后，通常有必要进行一次后续访问或监督访问，以强化培训资料，并在可能的情况下直接支持第一轮数据提交。
材料编辑指南	随着计划的成熟和系统的更新，所有培训材料都需要编辑。确定谁有权控制标准材料、如何进行编辑、如何更新新材料以及何时向开展培训的每个人公布新材料
培训最佳做法	通过开展培训活动形成的最佳做法清单。
获取培训材料	电子和实物培训材料存放在哪里？谁负责保持培训材料的充足供应？如何控制或分配培训材料的库存？

表 5.1： 培训协议表

在职培训{ #in-service-training }¶

CHIS 的初始在职培训可能需要一天到一周的时间，这取决于 CHW 的岗前培训、信息系统的范围以及他们对 IT 的熟悉程度（如果使用移动设备）。

最初的在职培训应着眼于让保健工作者在其主管的帮助下熟悉 CHIS。在可能的情况下，对卫生保健工作者的CHIS在职培训应由负责监督其他卫生保健工作者活动的人员进行。CHIS培训与CHW培训一样，应尽可能分散进行，同时确保适当的质量。

除卫生保健工作者外，CHIS 的其他利益相关者也可能需要了解数据使用方面的情况

社区领袖，如酋长和其他有权影响计划活动并可通过数据增强其能力的人
社区卫生委员会可能需要了解如何解读数据。
参与计划的县级和地方政府官员以及一些实施伙伴需要接受基于网络的 DHIS2 分析和管理培训。

为此，您必须制定培训方案并组织后勤工作。

确保适当的人员参加每次培训至关重要。否则会导致项目失败，或需要在今后增加培训。政府人员可以协助选择合适的参与者。例如，在地区级的 DHIS2 培训中，地区官员应作为主要联络人，负责所有与培训相关的邀请名单、时间安排等指导工作，并就邀请参加培训的政府规程提供指导。CHIS 项目时间表应包含培训大纲。在每次培训前，为自己留出充足的时间进行计划和沟通。

每个行政级别都应该有一名 CHIS 培训负责人。请参考此文件，并与您所在地区的联系人合作，协调这些培训的时间安排。

最佳实践：结对学习

在获得初步技能后，让学员结对学习会对学习产生积极影响。

他们进行讨论，这有助于理解。 2.2. 对技术设备信心不足的学员看到自己的同事在操作，这是对提高信心最有力的激励。 3.旁观者看着别人探索、实验和排除故障，可以模仿他们的方法。

培训后的监督和支持{ #post-training-supervision-and-support }¶

监督和支持是 CHIS 可持续运作的关键，但监督人员往往忽视这一点，资金不足，重视程度不高，他们自己往往也不具备支持 CHIS 的足够技能。

CHIS 培训应为拥有训练有素用户的强大数据系统提供支持。然而，任何系统或个人都不可能十全十美，因此应定期开展有组织的后续工作，以监测数据质量。这种跟进工作将在监督访问中持续进行。

最佳做法**

CHIS 用户应有一个支持点，也就是说，CHIS 主管应融入一般的 CHW 支持团队。因为他们认识 CHW 主管，并能在其他问题上为他们提供支持，所以由他们为 CHIS 提供支持是一种优势。

为确保持续培训和监督系统的效率，社区保健员的直接主管以及可能的执行伙伴或其他部委工作人员对社区保健员进行定期监督访问（SV）。

不同国家或不同计划的监督方式各不相同，但任何类型的监督都有三个核心目标：

确保高质量、及时的社区报告以及社区健康信息服务系统对社区的反馈。
与汇报干部一起审查计划原则、标准作业项目和服务提供情况。
排除项目、硬件和软件方面的故障

为了实现这些核心目标，督导访问至少应检查 CHW 职能的这些方面：

社区保健工作者提供服务的能力（诊断和治疗疾病、开展社区宣传活动等）。
保健社工获取数据、记录数据和进行数据质量检查的能力。
保健工作者提交数据和排除数据传输/应用问题的能力。
社区保健工作者进行基本数据分析并将分析结果传达给社区变革推动者的能力。
保健工作者在提供服务、报告或沟通方面遇到的主要瓶颈。
保健工作者面临的其他问题（缺乏社区支持、路途太远、没有足够的时间开展活动等）。

最佳做法**

在督导期间向社区领导介绍社区保健工作者和社区保健工作者标准作业程序。社区领导往往是改变社区行为的关键因素。他们必须理解并支持社区保健工作者为其选民服务的角色。您可以帮助他们了解社区保健工作者及其数据在社区预防和治疗疾病中发挥的作用，从而支持他们的参与。

如果社区领导不支持社区保健员，许多国家的社区保健计划就更有可能失败。
从一开始就让社区领袖参与进来。
如有可能，请他们提供支持，以监控 CHW 报告率或进行数据核实。

在一些社区卫生计划中，会举行大型社区介绍会，介绍社区保健工作者，解释他们的职责和提供的服务，并让社区领导公开支持社区保健工作者。这提升了社区保健员的角色，并为他们提供了做好工作所需的可信度。

监督类型：{ #types-of-supervision }¶

进行督导的方法有很多种。随着督导过程的不断完善，督导的风格和方法也会随着时间的推移而改变，并根据督导的具体需要和预期结果进行调整。在本指南中，我们概述了两大类督导方式：面对面督导和远程督导。

亲自监督{ #in-person-supervision }¶

一种常见的监督方式是与社区健康服务系统主管或社区健康工作者直接面对面会谈。面对面会议将直接影响计划的绩效，并提供机会提供在职支持或解决复杂的问题或事项。这也是在实地提供远程无法实现的直接技术支持的最佳方式。然而，亲自监督的维持成本很高。

亲自监督可以是中央监督，也可以是地方监督：

**中央**或地区一级（政府或合作伙伴组织）的主管出差，与保健社工主管或保健社工、地区和当地工作人员以及其他主要利益相关者会面。
- 优点善于捕捉问题并及时处理。能够直接为社区保健员提供专家支持。高度提升社区保健员的地位
- 缺点：成本高昂，最终难以为继
本地：地区、诊所或社区保健员主管人员直接与社区保健员会面，没有合作伙伴。
- 优点成本低廉，有能力维持。捕捉并解决更多常规、简单的问题。为社区保健工作者提供持续的支持。
- 缺点：可能无法解决复杂的技术问题

远程监控{ #remote-supervision }¶

除了现场督导访问外，还可以通过电话、Skype、WhatsApp 或其他平台进行远程督导，与卫生保健工作者督导员或卫生保健工作者进行讨论。如果要讨论的主题简单、没有争议，远程督导可以节省时间和资源。这在后续任务和情况报告方面可能会有很好的效果。

远程支持最适用于

为已步入正轨且不需要问题解决支持的保健工作者主管提供支持
确保现场访问准备就绪的准备工作也可以远程进行。

远程支持在以下情况下效果较差

通过远程通信引入变革或新的做法，或讨论有争议或复杂的问题，成功的可能性较小。
改善表现不佳或每况愈下的社区卫生计划或 CHIS。

下面介绍两种远程监控方式：

对地区和社区保健员主管进行远程监督： 合作伙伴或中央政府或省政府与地区办事处或分区行动者通过 Skype 或电话进行远程通话，以支持健康计划的实施。
- 优点成本低廉，能够持续使用。从 CHW 主管那里了解问题。为主管人员提供责任感。
- 缺点：不能直接从保健工作者那里听到问题。
对 CHW 的远程监督： 主管联系 CHW。
- 优点使保健工作者能够直接表达问题和关切。为保健工作者提供责任感和支持。每当保健工作者遇到当地主管无法解决的具体技术问题时，都可以这样做。
- 缺点：在大型计划中，可能无法联系到所有社区保健员。

监督议定书{ #supervision-protocol }¶

CHIS 监督（面对面和远程）应通过监督协议进行明确描述，该协议对每位监督员进行监督，并嵌入到更大范围的 CHW 计划监督协议中。

该规程规定了如何向 CHIS 各级人员提供监督和支持的类型和频率。与培训规程一样，有必要明确界定督导工作，使其标准化、可扩展和可复制。CHIS 督导访问协议详细概述了每种督导类型的以下内容：


监督类型	亲临现场或远程中央或本地
目的	监督的目的和目标
目标听众	谁接受监督？一次会议应有多少人参加？督导在哪里进行？
团队成员	谁进行监督？需要多少名监督员？
频率	这项活动应该多长时间举行一次？插入所述的监督日程表。如果随着时间的推移，这一频率会有所下降，请在此处注明。
目标	明确界定目标，并制定相关的绩效或成果指标，以监测监督的有效性。
监督前	监督前的任务或活动（如收集材料、发送邀请、运行验证规则、获取电话积分、打印仪表板等）
活动清单	督导期间的活动或主题（例如，检查保健社工描述数据元素的能力、使用电话进行报告、审查数据质量问题、描述健康指标、排除应用项目问题等）督导后督导报告要求。这些可以描述督导的结果、发现、下一步措施等。督导预算。说明哪些是可接受的开支，哪些是不可接受的开支。
叙述	以叙述的形式描述监督事件。
常见调查结果	将督导过程中常见的发现、问题、议题或经验记录在案。这份清单可以帮助新任社区保健工作者督导员做好准备，计划其他督导工作，并记录机构知识。
最佳做法反馈	保健工作者和其他利益相关者如何从监督中获益最多？哪些工作做得好？哪些地方行不通？督导的最佳做法，以便其他社区保健服务督导员可以借鉴。

图 5.2： 监理协议模板

针对监督{ #targeting-supervision }¶

通常情况下，监督采用的是一刀切的方法，即每个社区保健工作者都接受同样的监督，而不管他们面临的具体问题是什么。这种过时的方法缺乏信息，不能解决或发现保健工作者可能遇到的所有问题。社区保健工作者必须感觉到他们的问题被倾听和认真对待，他们必须看到解决其问题的具体行动。有针对性的督导是一个规划督导、开展督导、解决问题、发现新问题、解决这些问题、再次规划督导的循环。图 5.3 对此进行了总结：

图 5.3： 目标明确的监督周期

规划督导：在进行 CHIS 督导访问之前，督导员应分析要访问的每个社区和社区卫生工作人员的数据。分析的重点应放在数据质量以及关键的产出、结果或影响指标上。在制定计划时，应将实地访问期间需要解决的关键问题和数据错误记录在案。用于对比各区/村/社区的仪表板将有助于指导确定目标。这些要点可以指导您列出
- 数据显示需要个人监督的问题领域
- 可进行远程监督的中/低优先领域
进行监督：保健工作者督导员应为已知的现有问题提供解决方案，并捕捉保健工作者面临的新的优先问题。
监督后：督导结束后，分析发现的问题并制定解决方案。然后将这些解决方案推送给社区保健工作者。可以在进行另一次督导访问之前，通过反馈机制直接将设计好的解决方案推送给社区保健工作者或其主管。
再次规划督导： 在规划下一轮督导时，根据社区保健工作者报告的问题锁定其目标，并在督导期间确保社区保健工作者获得解决方案。

最佳做法**

在监督之前，为您将要访问的每个社区保健工作者或社区运行验证规则。打印出您要与 CHW 分享的具体数据质量问题。

验证规则分析的结果。

仪表板、记分卡或任何分析结果。

最佳实践**

使用 DHIS2 事件捕获或跟踪器记录每次监督访问的细节。

使用移动应用程序捕捉保健工作者面临的最紧迫问题。 - 观察 CHW 实际执行他们受训时要做的工作。 - 始终确保有一个自由文本框，主管可以在其中记录未包含在预先存在的选项集中的问题。

监督期间的数据质量{ #data-quality-during-supervision }¶

监督应旨在维护和支持数据质量的 4C：

正确性：（准确性）根据上下文提交的数据可信；数据的单位和范围符合预期。请注意，可在 DHIS2 中建立验证规则，以帮助指导数据的正确性。
最新性：（及时性）报告的数据是最新的，是在正确的时间范围内收集的；数据与上月的数据不一致，这可能表明数据造假或提交了旧的数据集。
完整性：所有表格均已填写，每份表格内的所有必要数据元素均已填写。
一致性：
- 除季节性变化外，大多数初级保健活动的高质量数据通常不会随时间变化。
- 经常检查数据中是否存在 "异常值"，这些异常值可能反映了数据输入错误。
- 定期按时提交数据。数据报告人始终如一地遵守数据提交惯例。

一旦数据收集工作开始，实地人员就应该对这些项目进行培训。数据质量问题可能反映出培训不力或不足。

监督期间的在职支持{ #on-the-job-support-during-supervision }¶

督导访问应涵盖访问前发现的问题，但督导访问也是进行在职支持的理想时机，以处理计划绩效、实时解决问题并执行 SOP。在职支持应包括

对各级绩效进行总体概述，让保健工作者或主管有更好的视角，激励他们提高绩效：
- 卫生保健工作者的绩效（关键指标、报告率、报告完整性）与其他卫生保健工作者、地区绩效、国家绩效等的比较情况。
- 卫生保健工作者督导员的表现与国家绩效的关系：
  - 主管领导下的社区保健工作者的平均报告率与全国报告率的比较。
  - CHW 主管的平均计划绩效与全国水平的比较。
具体讨论在场小组的表现。展示数据并征求他们的反馈意见，说明为什么他们认为自己的表现比同伴好/差。 2. 讨论访问前数据分析中发现的常见数据错误。解释并澄清这些错误。检查数据输入表格，重点检查常见的错误输入的数据元素。更正数据错误，并在督导访问期间重新提交更正后的数据。 3. 如果社区保健工作者的表现之间存在明显差异，则应找出挑战。团队应制定具体任务来应对这些挑战。 4. 应解决硬件和软件故障排除问题。任何悬而未决的问题都应得到解决，并应向 CHW 演示今后如何自行解决这些问题。在 SV 期间，保健工作者主管应携带额外的电话/平板电脑。 5. 如果社区工作者的数据录入迟交或未交，应在这些访问中鼓励他们提交缺失的数据。 6. 访问结束时，应根据小组讨论情况、主要发现、挑战、成功经验和行动要点，向整个小组作总结。这些都应记录在一份监督报告中，并留在现场和 DHIS2 上。

监督后{ #after-supervision }¶

督导访问结束后，必须记录访问期间讨论的内容和了解到的情况。访问结束后，应立即完成一份包含这些信息的正式报告，并将其提交至 CHIS。报告应记录访问的地点、会见的人员、讨论的活动以及调查结果和建议。这些报告应该具体，因为它们将指导计划监督官员和其他员工如何跟进问题以及与谁跟进。这些报告还可以让计划人员了解需要关注的更大的模式。

最佳做法**

当社区保健工作者向其主管反映的问题得到解决时，他们就会产生动力。这可能包括硬件和网络、对健康指标的理解和对犯错的恐惧等各种问题。此外，问题或资源以及公共卫生能力的解决也会激励卫生保健工作者提高他们的绩效，CHIS 工作也包括在内。医疗机构和地区管理层以及合作伙伴需要帮助社区保健员主管解决社区保健员的问题。

排程¶

制定长期监理计划对于预算、规划和支持系统的成功非常重要。督导的时间安排通常在项目实施之前。虽然支持性督导的频率取决于干预措施的规模和范围，但我们建议大型社区卫生项目：

第一次督导访问应在第一个或第二个报告期内进行，以协助社区保健工作者完成首次数据提交。
在最初的 6 个月至 1 年中，应每 4-8 周进行一次督导。
一旦达到稳定的能力和质量，访问可以减少到每季度一次或更少。
表现特别好的地区或区域可能不需要这样的频率。
每当社区保健工作者前往医疗机构或地区办事处领取商品或材料时，他们都应接受监督和支持。
如果该计划是由一个伙伴组织发起的，并打算过渡到政府控制，则应确保监督的类型和频率是部委能够承受的。

与每个地区的联络人一起，制定适当的访问时间表。

监督时间表示例{ #example-of-a-supervision-schedule }¶

图 5.4 是一个地区的三年监督时间表示例，该地区正在由一个大型非政府组织实施儿童保健工作者 ICCM 计划，并将在第三年年底过渡到政府控制。

图 5.4 - 监督时间表示例

第一年，由合作伙伴牵头对社区保健员和社区保健员主管进行三次面对面的监督。这一点很重要，因为由合作伙伴主导的督导工作将非常有效，但持续进行的成本也很高。
在第二年，由合作伙伴主导的监督只进行了两次。
第三年，由合作伙伴主导的监督只进行一次。

您还可以看到，由当地主导的对卫生保健工作者的监督每月进行一次。这是因为在这个例子中，社区保健员必须每月到医疗机构补充商品。在此期间，社区保健员还接受诊所负责人的监督。

在本示例中，在第一和第二年，实施伙伴与中央政府工作人员每两年对卫生保健工作者主管进行一次远程监督，并直接对卫生保健工作者本人进行监督。第三年，继续每半年对保健工作者主管进行一次远程监督，同时对保健工作者办公室进行一次远程监督。根据设想，第三年的监督计划可由政府持续进行，无需合作伙伴或捐助者的直接支持。

预算编制{ #budgeting }¶

牢记与编制培训预算时相同的最佳实践原则。

图 5.5 是监测访问的预算样本。列出的所有单位成本都是任意的，不一定代表实际成本。

通常有必要编制一份详细的监督访问预算，以便监督员清楚地了解哪些是可允许的、编入预算的费用，哪些不是。

图 5.5： 亲自监督访问预算示例

培训 CHW 学院讲师和 CHW 协调员{ #training-chw-college-lecturers-and-chw-coordinators }¶

所有社区保健员学院的讲师都应能够有效地向社区保健员传授知识，并对他们进行实地跟踪。如果教师具有监测与评估或公共卫生背景，则应熟悉指标、报告系统和循证卫生管理。如果 CHW 讲师是临床专业出身，则需要学习这些内容。

所有培训人员都需要接受有关新 IT 系统的全面培训。经验法则是，培训人员对主题的了解程度应是学员的 10 倍。这意味着培训时间是保健工作者的 10 倍。培训师需要

广泛的训练数据和示例选择
了解各种报告的优缺点，以及如何解读报告。
了解用户最常提出的 10 项支持请求。请注意，在试点运行几个月后才能知道这些请求。

要成为有效的 CHIS 培训员和支持者，明确的解释和实践是必不可少的。这包括

知道如何在自己的手机上进行操作，同时向保健工作者发出指示。
在现场培训期间帮助学员，而不是接管学员的设备。
通过培训员讲述个人故事，说服 CHW 认识到个人和组织的作用。这有助于学员联系自己的实践。
了解应在国际上收集的常见错误和误解。

应提供针对保健福祉大学讲师和协调员的培训材料，以供下载和改编。

核心团队{ #core-team }¶

CHIS 的实施需要一个核心团队来培训 CHW 学院的讲师和协调员，并跟踪实施情况。这就需要一个多学科团队，该团队应具有广泛的知识基础，掌握 CHW、公共卫生和信息技术方面的技能，其成员应是管理整个 CHW 计划的团队成员，而不是一个单独的团队。他们应该有几年的工作经验，最好在工作中的某些方面也是 CHW 或 CHIS 的倡导者。

根据国家需求调整报告系统的团队成员包括保健工作者、保健工作者学院讲师和协调员、公共卫生和信息技术人员，并应包括来自分散层面的强大利益相关者代表。一些国家倾向于挑选下级来完成这些任务，因为上级忙于其他项目。然而，CHIS 要想取得成功，系统的实施必须立足于最高层，对学院和卫生服务机构施加压力，以选择合适的人员，并确保对项目活动的持续监督和反馈。

培训准备工作{ #preparations-for-training }¶

预算编制{ #budgeting }¶

应努力降低成本，尽可能利用现有资源。编制预算的一些指导原则包括

在使用批准的预算模板和费率（间接费用，DSA等）时遵循组织政策，以应对所有费用，包括：
旅行（例如燃料，租车，住宿）
人员（例如每日津贴，进餐费用）
地点（例如会议空间，茶歇）
材料（例如印刷，硬件，投影仪）
杂件
根据所需物料的表内计算，物料的单位成本以及所需的单位数来建立预算。您还可以建立其他乘数以说明每个与会者的单位数。如果单位成本发生变化或参与者人数增加或减少，则可以灵活地更新预算。
以当地货币编制预期支出预算，内置转换率（可根据需要更新），以便转换为贵组织或资助方所需的货币。

图 5.6 给出了五天培训的假设费用预算样本：

图 5.6： 5 天培训预算样本

技术准备{ #technical-preparations }¶

在准备培训时，确保所有实际技术要求，包括计算机和路由器都已就位。这意味着要知道是使用基于云的 DHIS2 培训实例还是本地 DHIS2 培训实例。互联网连接的可用性会影响这一决定。

如果培训地点在农村，互联网连接可能有问题，最好在计算机上设置一个本地 DHIS2 培训实例。本地实例允许用户通过计算机 IP 访问 DHIS2 培训服务器，而无需互联网连接。然而，一台计算机 IP 能有效工作的用户数量受到路由器大小的限制；了解参加人数，选择能支持参加人数的路由器非常重要。您应熟悉当地网络提供商及其生产的硬件容量（mifis 等）。

要使用本地实例，您需要提前在计算机上进行设置。CHIS DHIS2 实践社区（www. Knowledge-gateway.org/dhis2-chis-community ）包括三份关于设置必要步骤的指南（A1.i. 设置虚拟机，A1.ii.构建 DHIS2 本地实例，A1.iii.共享 DHIS2 服务器）。培训时应避免使用 DHIS2 的生产实例。培训前，应在所选实例（本地或云端）中测试练习，以确保一切正常。对测试过程中发现的问题进行排除，以免在培训过程中出现问题。您可以让第二个人重复测试，以发现第一轮测试中遗漏的任何问题。

最佳做法* {.note}

如果使用本地服务器连接进行培训，在培训结束时，让学员访问远程服务器，体验网络延迟对系统操作和耐心的挑战。如果不体验网络延迟，他们可能会将网络延迟理解为设备故障。

活动空间和议程{ #event-space-and-agendas }¶

了解每次培训的预计参加人数，因为需要提供足够的材料和场地。活动场地应足够大，以容纳培训小组，并适合开展计划的活动。考虑

您需要的座位类型（圆桌，单独的桌子等）。
技术要求（所有计算机，Wi-Fi带宽等），
会议中心津贴，与会人员食品和饮料的财务
培训师需要空间四处走走，观察和帮助每个参与者。

材料{ #materials }¶

材料清单示例**

培训以社区为基础的综合 DHIS2 系统，使用移动数据录入。 - 分发给每位参与者的最低限度手册。 - 与参与者相关的标准操作程序。投影仪。挂图。记号笔。每位与会者的记事本和笔。 - 每个与会者 1 套硬件（智能手机、平板电脑、功能手机）。 - 印刷本（.....(清单会有所不同）： - 考勤表。与会者议程（每位与会者 1 份）。 - 硬件协议表（每个接收硬件的人 2 份，一份自己保存，一份收集）。 - DHIS2 应用程序配置指南（数据收集主管和地区官员每人一份）。 - 村/社区 ID 表（用于确定组织单位层次）。 - 实践练习。 - 保留在纸上的数据收集表（每位参与者多份）。 - 汇总数据收集表（留在纸上，然后输入 DHIS2）。

培训所需的材料取决于培训活动。为确保您的计划万无一失，请与伙伴一起讨论您的培训议程，并讨论培训的每个部分将做些什么，同时记下所需的材料。

培训课程的议程应在培训之前提前确定，并包含在分发的材料中。参见社区督导员/设施员工培训议程范例。

最佳做法：电话跟踪系统

分发用于移动监控的电话时，应为这些硬件配备跟踪系统。

给每个电话盒和两份电话协议（即 1 号电话盒和两份协议表）编号，并将两份电话盒和两份协议表交给社区卫生工作人员主管，由其根据该电话的详细信息填写表格。 2.确保电话和盒子不会混淆。

收回协议表，让理事会在两份表格上签字盖章。一份由地区保管，另一份交还合作伙伴，并保存在办事处的地区信箱档案中。 4.使用 QR 码生成器生成带有电话信息（号码、CHW、SIM 号码、地区等）的 QR 码。然后将二维码打印到厚标签贴纸上，并将贴纸贴在手机背面或手机内部的电池仓内。 5.如果提供 SIM 卡和手机，请记录相关的 SIM 卡和手机。 6.为防止 SIM 卡与手机一起被篡改，请将 SIM 卡放入手机并在背面涂上胶水。

最佳做法：最小化任务手册

用户文档应打包成《简明手册》。这些手册解释具体的工作任务（例如，输入村庄健康登记册中的月度数据或比较本村与邻村的健康状况）。在解释完工作任务后，《简明手册》提供了带编号的分步说明，并附有截图，以便用户了解该怎么做。请记住，《简明手册》并不像典型的供应商用户手册那样逐一解释应用程序的功能。

** 注** {.note}

由于用户更喜欢操作而非阅读，因此手册应尽可能简短，但仍应包含所有步骤。

培训评估{ #evaluation-of-training }¶

无论是在培训期间还是在培训之后，对培训的评估都是必不可少的。评估可以是定性的（学员对培训质量的感受），也可以是定量的（数据质量）。下面列出了一些评估方案：

培训期间的反馈： 重要的是要了解学员是否认为自己从培训中受益。这可以为今后的培训提供参考，并改进培训工作。
- 让参与者在每天结束时匿名在纸上或 "帖子 "上写下自己的感受--绿色代表好，红色代表坏。
- 然后，培训师在一天结束时审查 "帖子 "中的答复，并根据答复对培训进行相应的修改。
能力评估： 培训结束时进行评估是另一种知识来源。这可用于
- 将工作表现与培训后的学习成果挂钩。
- 对培训进行整体评估。这些评估应与培训期间所做的练习相似，但不完全相同，应要求学员应用而不是背诵所学内容。确保测试附有评分标准，以确保对回答进行评分时的公平性。
数据质量： 对从培训到实践的能力转移进行成本效益评估的方法是评估保健工作者输入数据的质量，并将数据质量与培训联系起来。
- 数据库可自动评估数据质量。
- 与保健工作者的访谈可以将他们的表现与培训、软件、硬件、支持、社会压力和其他因素联系起来。
影响评估： 这些评估既复杂又昂贵，需要专门的培训、技术和技能，因此不在本文讨论之列。